江苏南京企业中长期外债备案登记流程如下:
一、准备阶段
明确融资需求:企业要明确外债的金额、期限、利率等关键信息,并评估自身偿债能力,确保未来能按时还本付息 。
制定风险防控机制:建立健全外债风险防控机制,涵盖债务管理、风险预警、应急预案等内容 。
准备材料2:
企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证等基本证照(若已三证合一,提供营业执照即可)。
银行授信文件、外债计划、还本付息计划等融资相关材料。
发行人基本概况,包括名称、地址、注册日期、注册资本、历史沿革、股东情况、公司治理、组织结构、主要控股子公司等。
业务情况,如发行人所在行业现状和前景、行业地位和竞争优势,主营业务范围、经营状况及发展战略(含境外业务)。
财务情况,包含营运能力分析、盈利能力分析、现金流量分析和偿债能力分析;zui近三年境外发债情况和境外债务存量情况,zui近三年及zui近一期主要财务数据及合并资产负债表。
外债发行的必要性和可行性分析,必要性包括债券发行对企业拓宽融资渠道、降低融资成本、优化资本结构、推动业务发展、增强国际化经营能力、促进实体经济发展、产业结构转型提升的重要意义等;可行性包括发行人资格、发债与市场需要、发债资金投向及管理符合有关国家产业政策、外资政策及国家重大战略规划和重点领域投资导向,以及风险管控、债务偿还的可行性分析等。
外债发行方案,概要包括发行人、发行规模、类型、期限、利率、发行方式、发行对象、还本付息、担保及评级计划(如有)以及董事会决议;外债资金用途包括发债资金投向概况,如项目审批、核准或备案情况、收购合同、意向书签订情况及其他等(相关文件可通过附件形式提交)。
偿债保障措施,从发行人盈利能力、财务状况、募投项目产生的收益及担保等各方面分析偿债保障措施。
外债发行计划,主要包括发行预期及时间表等。
对于申请境外发行债券的,需提供承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函、专ye机构出具的法律意见和真实性承诺函。
二、申请阶段
在线提交:企业通过国家发改委的门户网站或政务fuwu大厅提交备案申请,详细填写申请表格,并上传准备好的相关电子材料 。
纸质材料递交(如有需要):对于不适宜使用网络系统的事项,可选择使用纸质材料提交,但需注意网上申报指南由国家发展改革委发布,应提前了解并遵循指南要求 。
三、审核阶段
审核过程:国家发改委收到备案申请后,组织相关人员对申请材料进行审核,重点关注企业的融资需求、偿债能力、风险防控机制等方面,确保企业具备合法的融资资格和偿债能力。若材料存在问题,会通知企业补充或修改 。
公示信息:审核通过后,国家发改委将在其门户网站上公示企业的备案信息,包括企业名称、融资额度、期限、利率等关键要素 。
四、后续阶段
获得备案登记证明:公示期结束后,如无异议或jubao被查实,国家发改委将向企业发放《企业借用外债审核登记证明》,这是企业合法融资的必备证件,也是向境外金融机构申请贷款的重要依据 。
报送信息:
企业应在每期发行或提款结束后 10个工作日内,向国家发改委报送发行或提款信息。
每年 1 月末和 7 月末前 5个工作日内,报送外债资金使用情况、本息兑付情况和计划安排等信息。
若出现境内外债务偿付风险或重大资产重组等可能影响债务正常履约的重大情况,应及时报送有关信息并采取风险隔离措施,防范境内债券违约风险外溢和交叉违约风险。
变更申请(如有需要):若外债合同主要条款发生变化或企业基本情况发生重大变动,需办理外债变更登记,并提供原《境内机构外债签约情况表》。
建议企业在申请前咨询相关专ye人士或当地发改部门,以确保申请顺利进行,密切关注国家发改委的相关政策动态和具体要求的变化 。具体申请流程和要求可能会根据政策调整而有所改变 。