体系知识之 - 体系不符合管理

体系或者类似的检查，无论现场或者远程都会出现有不符合项目的开具。传说中的0不符合是没有的，Zui少都有一些建议项，或者观察项，或者其他类似意思的称号。

对于这些不符合，如何处理？来，一起看看。

01

不符合的意思？

不符合：就是指那些违背审核准则的事实和证据

审核准则：一般包括法律法规要求、合同要求、认证标准要求和组织管理体系文件要求等

不符合项报告：一般包含不符合项事实的描述、不符合理由的陈述和不符合项性质的判定

建议项报告：和不符合报告类似，包括准则等

02

不符合事实

基本理解

基本要求

理解

以客观事实为依据

不符合事实必须是审核员亲眼看到的、当事人亲口陈述的，以及审核员稽查受审核方的文件和记录时查到的

以审核准则为准绳
通过审核组内沟通

必须按照法律法规要求、合同要求、认证标准要求和组织质量管理体系文件要求，检查体系实施过程的符合性，而不能想当然
如果单体系审核时，您发现了涉及其他的不符合项，可以给受审核方提出口头交流，而不应开具不符合项

提出有深度的问题

普遍性，影响或阻碍体系运行，影响产品/服务质量的，其根本原因的纠正及纠正措施的实施可以提升体系运行质量和组织、顾客满意度的；
而偶然发生的或不具有普遍性，或总体上也不影响体系运行和产品质量的，不必开具不符合项报告

得到受审核方的确认

在审核现场发现不符合项后，应当即给受审核方的陪同人和当事人说清楚，做到使受审核方心服口服

03

不符合项事实描述

基本理解

基本要求

理解

事实确凿，经过受审核方确认

关注基本要求，关注审核记录，特别是对于问题的

事实有可追溯性

何时、何地、何岗位、何样本、何种情况

语言应简洁、清楚、问题突出

一般三到四行字就足够进行事实描述

呼应审核准则，即对标

对应具体标准

04

不符合理由陈述 - 对标

就是指明该事实不符合认证标准的那一条哪一句话，这是不符合项报告十分重要的组成部分，一般Zui少jingque到标准的2级目录。

对标的准确性是体现审核员对认证标准深刻理解，也是被审核方采取措施所对应的条款。

05

不符合项分类

分类

理解

严重不符合项

体系出现系统性不符合

体系运行出现区域性的不符合

对产品质量具有重大影响或造成严重后果的不符合

存在严重违反法律法规或重要的国家标准的行为

一般不符合项

其他情况的

06

根本原因分析

任何发现的不符合项，都需要进行纠正，纠正前必须进行原因分析，找到根本原因

07

纠正和纠正措施

做了根本原因分析，就需要对应分析出的要素进行纠正措施和预防措施，解决不符合事项 

08

验证

进行完纠正、纠正措施、或预防措施后，需要对完成情况进行确认，或者验证，其目的是查看所策划的措施是否进行了真实的实施，不符合事项是否整改过了，效果是否符合要求，是否会避免或预防类似不符合事项的发生。

纠正一般需要不同的人员进行，可以是：

内审情况下，zuihao是管代，或者小组组长；

外审情况下，可以是组长，审核员，见证人员等；

方式可以是 文件报告+证据，现场查看，远程视频，实操，检验等。