4.1 总要求
4.1.1组织是否按照标准建立、实施、监视和测量、保持和改进两化融合管理体系提问、查阅相关文件
并确认Zui高管理者4.1.2组织两化融合管理体系过程是否被确认和管理；过程间顺序及关系是否被确定和管理4.1.3组织两化融合管理体系过程所需的资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控4.1.4组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效，对测量和监控结果是否有分析、改进活动4.2文件要求
4.2.1总则
4.2.11. 两化融合方针和两化融合目标、手册、程序、记录及其他所要求的文件访问、查阅文件管代2.组织是否按照标准要求建立了文件化程序查阅文件目录，并予确认3.组织是否根据内部管理需求建立了相应程序、作业文件，文件详略是否得当，是否适宜可操作查阅文件目录，并予确认4.组织是否按照标准要求建立了记录查阅文件目录，并予确认5.组织两化融合管理体系文件有哪些媒体形式或类型，这些文件表现形式或类型是否适当、有效查阅文件目录，并予确认4.2.2文件控制
4.2.21.组织是否建立并保持“文件控制程序”，该程序适用范围是否包括组织两化融合管理体系所要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）调查核实信息管理部、技术质量管理部2.文件发布前是否进行了批准提问验证3.文件是否发至使用场所或岗位，执行人员是否能得到所需文件面谈确认4.文件是否得到评审，必要时予以更改，文件更改时是否得到批准，更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位，所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）审核/查验5.文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查审核/查验6.组织有哪些外来文件，这些文件分发是否受控调查、确认7.组织分发至供方及其他相关方的文件是否受控调查、确认8.作废文件是否已撤出使用场所，未撤出时，是否有明显标识，以防止非预期使用调查、确认9.组织是否建立文件档案，文件归档、鉴定/评审、保管、利用是否受控部门审核/抽验4.2.3记录控制
4.2.41.组织是否建立并保持“记录控制程序”调查、核实信息管理部、人力资源部、技术质量管理部2.组织是否按照标准要求设置了记录查验3.记录是否按规定进行标识，标识是否达到唯一并可追溯，外来记录如何标识查验4.记录的填写是否真实、及时、清楚、正确抽验5.记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求抽验6.记录是否确定保存地点、方式、期限、记录保存环境设施是否适宜，记录保存期限是否适宜，记录保存检索是否简便抽验7.保存的记录是否按照时间要求进行了分类和整理抽验5.管理职责
5.1Zui高管理者
5.11.Zui高管理者对以何种方式向组织传达推进两化融合管理体系以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性面谈Zui高管理者2.是否任命了两化融合管理体系管理者代表抽验3.Zui高管理者是否组织制定两化融合方针和目标审核/抽问4.组织两化融合方针、目标是否形成文件，并由Zui高管理者批准颁发抽验5.Zui高管理者是否组织管理评审活动，效果如何审核/问验6.建立、实施、保持、改进两化融合管理体系所需资源，Zui高管理者如何确保提供，有否实例佐证查验5.2管理者代表
5.2Zui高管理者是否指定管理者代表并对其授权提问确认管代2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行提问确认5.4两化融合方针
5.41.两化融合方针是否与组织的企业战略适应面谈、确认Zui高管理者2.两化融合管理体系包含满足本规范要求的承诺，是否包含持续改进两化融合管理体系的承诺，是否关注了利益相关方的诉求面谈、确认3.两化融合方针是否为两化融合目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性查看、确认4.两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解提问、确认5.两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保持续适宜提问、确认5.5两化融合目标
5.51.两化融合的目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、组织结构上的互动和持续优化提问、确认Zui高管理者2.两化融合的目标是否有总体目标、阶段性目标提问、查阅3.总体目标、阶级性目标是否明确具体、可测量、可实现可能的查阅、验证4.两化融合目标是否与方针保持一致提问、确认5.6两化融合管理体系策划
5.6组织两化融合管理体系更改策划与实施时，过程是否受控，以确保两化融合管理体系的完整性抽查、验证Zui高管理者、管代5.7职责与协调沟通
5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
5.7.11.组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件，并得以沟通提问、查阅文件Zui高管理者、人力资源部2.业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知提问、查阅文件3.是否明确业务流程、部门职责与岗位职责的接口，并形成文件，得以沟通提问、查阅文件5.7.2协调与沟通机制
5.7.21.在内部沟通中，Zui高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同层次和职能之间进行有效、充分的沟通面谈综合管理部2.在沟通过程中，组织确定了哪些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可追溯面谈、确认3.对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录提问、查阅文件6.0资源管理
6.1总则
6.11.组织是否能够及时确定并提供所需基础条件和内外部资源重点抽查、确认管代2.是否对配置、优化、维护基础条件和资源进行了规定，并形成文件查阅文件、确认3.是否确定、评估资源和基础条件不合理配置产生的风险，并进行改进，保存相关记录查阅文件、确认6.2资金投入
6.21.组织是否对两化融合资金投入制度进行规定，并形成文件面谈、验证财务部2.是否设立了专项资金，内容是否包括技术改造、设备实施、系统建设、运行维护、咨询培训等内容，并跟踪了这些资金的使用情况查阅文件、确认3.是否当优化方案变更时，对资金投入进行及时调整面谈、查阅文件6.3人才保障
6.31.组织是否对各类人员规定了岗位任职要求，关键岗位上的员工是否达到了岗位要求面谈、验证人力资源部2.组织上是否就满足两化融合发展提出新的培训要求提供、验证3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具等）是否充足适宜抽验4.根据组织确定的培训要求是否安排计划，是否完成抽验5.组织是否注重能力培训，是否注重意识培训抽问、验证6.组织对培训的有效性是否进行培训，所采取的评价方法是否有效、适宜抽验7.组织对员工是否建立保持了教育。培训、技能和经验的记录抽查确认6.4设备设施
6.41.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些设备设施，这些设施是否得到维护，能够维持满足运行要求
商务采办部、CE事业部、电极事业部、信息管理部2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保组织的网络化考察、确认3.业务流程中的信息设备是否适宜，有利于确保组织的自动化、数字化、智能化考察、确认4.组织是否确定与设备设施的相关风险，并进行评估查阅文件、确认5.是否制定风险应急预案查阅文件、确认6.5 信息资源
6.51.组织是否对信息资源的标准化做出规定，并形成文件查阅文件、确认信息管理部2.组织是否确定了所需采集数据的内容，并明确了采集、获取、存储数据的业务流程职责，已形成文件，同时对采集时间与采集来源进行规定查阅文件、确认3.组织是否对信息资源的二次利用、保密进行了规定确认4.适宜时，组织是否规定公司统一管理全部数据，并进行统一开放利用面谈、确认6.6 信息安全
6.61.组织采取哪些方法，确保员工认识到信息安全的重要性和紧迫性面谈、确认信息管理部2.组织是否确立了责任制，包括信息安全承诺、要求、实施、维持、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文件查阅文件、确认3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责查阅文件、确认4.组织是否建立信息安全事件的管理规程。按照规程变更信息安全事件，并及时响应，应保存相关记录查阅文件、抽验7.0 实施过程
7.1 总则
7.11.组织是否规定了两化融合管理体系的实施程序，并形成文件
面谈、查阅管代2.组织是否对各阶段目标提出进度要求，并明确各实施过程的监控要求面谈、查阅3.组织是否对该规定进行了员工培训抽查、确认4.组织是否建立供方沟通机制，为实现实施目标面谈、确认7.2 策划
7.2.1 总则
7.2.11.组织是否在考虑了技术后，明确了业务需求和目标，形成实施框架面谈、确认发展规划部2.组织是否规定了策划程序，包括策划人员、参与人员职责与权限，并形成文件查阅文件、确认7.2.2 策划的输入
7.2.21.组织的输入内容是否包括标准中的9个方面，并保持相关记录查阅文件、确认信息管理部、发展规划部、审计监察部、技术质量管理部、市场部2.组织对这些输入是否进行评审，评审是否包括相关职能和层次的人员，以保障评审的充分性和适宜性，并保持相关记录抽验7.2.3 策划的输出
7.2.31.策划输出内容是否满足输入的要求查阅、确认信息管理部、人力资源部、技术质量管理部、HSE管理部、财务部2.策划输出是否包括了业务流程和组织结构、技术实现、数据开发利用、运行维护、基础和资源查阅、确认3.组织是否确定了实施计划，包括职责、方法和进度，并形成文件抽查、确认7.2.4 策划的评审与批准
7.2.41.通过哪些方法评价或验证输入对要求的满足程度抽查、评价Zui高管理者、管代2.如何评价策划结果对要求的满足能力抽查、评价3.评审人员是否包括了有关的职能部门代表和专家抽查、核对4.评审结果及跟踪措施的记录是否建立并予以保持操作流程抽验5.策划输出是否得到批准，保持相关记录抽查、确认7.2.5 策划的更改与控制
7.2.51.当发生策划更改情况时，是否及时予以识别、确认并进行更改查看、核实Zui高管理者、管代2.所有策划更改是否遵循同一更改程序抽查、核实3.对策划更改是否经过评审，并在实施前得到批准抽查、验证4.更改、更改评审的结果及跟踪措施是否形成记录，并予以保持抽查、核对7.3 业务流程与组织结构优化
7.3.1 优化方案
7.3.11.组织是否制定了优化方案，并得到技术主管部门确认和领导批准，并保持相关记录抽查、验证人力资源部2.优化方案中是否包括实施人员及相关方的责任、权限。参与人是否覆盖业务流程和组织结构优化有关的职能和层次抽查、核实3.优化方案中是否已形成新的业务流程，并明确新的岗位及其职能抽查、核实7.3.2 实施与执行
7.3.21.组织是否制定了优化方案实施和执行过程的规定，并保持相关记录抽查、核实人力资源部2.优化方案中的业务流程和岗位职责调整是否已经与有关职能进行沟通抽查、验证7.3.3 监督与控制
7.3.31.组织是否规定采取哪些方式获取执行进度、变更、相关方反馈等动态信息，并保持相关记录抽查、核实人力资源部2.组织是否识别执行过程中的潜在风险或冲突，并制定了应急预案抽查、验证7.4 技术实现
7.4.1 技术方案
7.4.11.组织是否制定了技术方案，并得到优化实施部门确认和领导批准，并保持相关记录抽查、验证信息管理部、人力资源部、技术质量管理部2.技术方案中是否明确技术的获取方式和开发、建设单位。参与人是否覆盖业务流程和组织结构优化有关的职能和层次抽查、核实3.技术方案中是否包括投资概预算、技术实施范围抽查、核实7.4.2 技术获取
7.4.21.组织是否制定了技术获取过程的规定，并保持相关记录抽查、核实信息管理部、技术质量管理部2.技术获取规定中是否包括基础资源数字化、标准化的要求抽查、验证3.组织采用哪些方式保证技术知识的有效转移现场抽查、核实7.4.3 监督与控制
7.4.31.组织是否规定采取哪些方式获取执行进度、变更、相关方反馈等动态信息，并保持相关记录抽查、核实信息管理部、技术质量管理部2.组织是否识别执行过程中的潜在风险或冲突，并制定了应急预案抽查、验证3.必要时，组织是否规定采用评审方式进行监视与测量抽查、确认7.5 匹配与规范
7.5.1 技术、业务流程、组织结构的匹配性调整
7.5.11.组织是否制定试运行方案，至少包括试运行时间、新旧技术、业务流程的转换方式等抽查、确认人力资源部、技术质量管理部、信息管理部2.组织是否在试运行阶段做好了关于数据初始化的准备抽查、确认3.组织是否及时确定问题，并采取相关措施解决。必要时，调整方案，并得到相关方确认、批准。保存相关记录抽查、验证4.组织是否通过培训、人员调岗等措施，确保人员满足变更后的岗位能力要求抽查、验证7.5.2 技术、业务流程、组织结构的规范化与制度化
7.5.21.组织是否制定、修改了与新技术、业务流程、职能有关文件，并按照相关程序进行确认、批准、分发
人力资源部、技术质量管理部、信息管理部7.6 运行维护
7.61.组织是否制定了运行维护规定，内容包括维护对象、维护方式（日常运行、预防性维护）、各层级的维护主体及职责、权限抽查、确认信息管理部、CE事业部、电极事业部2.组织是否建立故障处理、应急响应机制抽查、确认3.各层级是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录抽查、验证7.7 数据开发利用
7.71.组织是否在数据开发利用时，目前开发主体、制定目标和进度抽查、确认信息管理部2.组织是否对建立的数据应用模型，进行评审和批准抽查、验证7.8 动态调整
7.81.组织是否已识别影响任何引起技术、业务流程、组织结构运行变更的内外部因素抽查、确认管代2.组织是否已识别影响数据开发利用状况变更的内外部因素抽查、确认3.组织是否按照规定定期评审，评审参与者包括相关职能和两化融合专家，是否保存了评审结果及跟踪处理措施的记录抽查、验证8 评测和改进
8.1 总则
8.11.组织对所需的评估与诊断、监视测量、考核、内部审核、评审过程进行策划，是否在两化融合管理体系整体绩效方面展开，策划结果是否形成文件抽查、验证管代8.2 评估与诊断
8.21.组织是否制定自评估体系，评估按照GB/T23020标准，评估对象覆盖与两化融合目标相关的所有职能和层次查询文件、确认信息管理部2.组织是否定期进行自评估，对评估问题是否已经分析、采取措施，保存相关追踪措施记录抽查、验证8.3 监视与测量
8.31.组织是否对监视、测量与分析的关键指标进行策划，并形成计划抽查、确认信息管理部、计划运营部2.组织是否确定了监事和测量的关键指标，应覆盖目标实现情况、实施执行情况，优化方案、技术方案、数据开发利用等改进和提升情况，是否明确了监视和测量方法抽查、验证3.对发现的问题，是否采取了措施改进，保存相关记录抽查、验证8.4内部审核
8.41.组织是否建立了内部审核程序查阅、核对管代、信息管理部2.组织是否编制了审核方案、审核计划，该计划有没有覆盖两化融合目标有关的所有部门、场所、过程抽查、核对3.根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表，这些检查表是否覆盖了标准的要求，是否覆盖了所审核对象的主要职能，是否突出了审核区域重点，是否可操作选择部门抽查、验证4.审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性，有没有审核员审核自己工作的现象，审核员是否经过了专门培训、授权，具备相应的资格抽查、核实5.现场审核记录是否完整，对不符合事实的描述是否清楚、有可重查性、可追溯审核记录抽查、验证6.对现场审核发现的不合格项是否开具了不合格报告，并经受审核部门确认抽查、验证7.对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生，对措施的有效性是否进行了验证并有验证结果的报告抽查、验证8.组织是否编制内审报告，对两化融合管理体系的符合性、有效性进行分析和评价并实施改进抽查、验证9.内审首、末次会议是否召开，与会人员是否签到抽查、验证8.5考核
8.51.组织是否制定了与两化融合管理体系有关的考核制度，考核指标是否分解到各业务流程、部门、岗位抽查、确认人力资源部2.组织是否规定把评估与诊断结果、监视与测量结果、审核结果作为考核输入内容抽查、核实3.组织是否采取了适宜的方式，公开和反馈考核结果抽查、验证8.6 管理评审
8.6.1总则
8.6.2输入
8.6.3输出1.Zui高管理者是否按照计划进行评审，评审时间间隔是否适宜查证相关资料、询问Zui高管理者、信息管理部2.管理评审是否评价组织两化融合管理体系（包括两化融合方针、目标）变更的需要，管理评审结果能够导致的有效性和效率的提高查阅、确认3.为提高管理评审的有效性，信息输入是否符合标准要求，是否充分、足够，是否反映组织当前的业绩和改进的机会查阅、确认4.管理评审结果是否形成报告（记录），报告内容是否对组织两化融合体系的适宜性、有效性、充分性做出评价，同时确定了组织两化融合管理体系及过程改进的机会和措施重点审核/查阅、验证8.7 改进
8.7.1 持续改进
8.7.1 1.组织两化融合管理体系持续改进的机制是否形成提问、抽问、验认管代2.组织是否通过使用两化融合方针、两化融合目标、评估与诊断、监视与测量、审核结果、考核、管理评审，致力于提高两化融合管理体系的有效性审核、查阅、确认3.组织持续改进两化融合管理体系绩效是否确定，是否有充分的，可靠的事实或数据对比予以证明抽查、比对8.7.2不符合、纠正措施和预防措施
8.7.21.组织是否建立并保持了《纠正和预防措施程序》查看、核对管代2.组织对应采取纠正措施的不合格或预防措施的潜在不合格，是否执行了《纠正和预防措施程序》抽查、确认3.组织采取纠正措施信息的来源是否正常、充分、及时，所采取的纠正措施，能防止不合格的再次发生，并与不合格的影响程度相应，对纠正措施的实施及有效性是否进行了验证，实施了闭环管理抽查、验证4.组织所采取的预防措施过程是否符合要求；是否能防止潜在不合格发生，并与潜在不合格的影响程度相适应；预防措施的结果是否有记录；有效性是否评价；是否实施了闭环管理抽查、验证5.组织搜集预防措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及时查问、验认
