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第四十八条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当 制作招募说明书，在募集时向投资者披露以下信息：（一）私募基金管理人和私募基金的基本信息； （二）私募基金的存续期，申购赎回安排，投资范围，投资架构，投资策略，基金经理、基金管理团队或者关键人 士情况； （三）私募基金的收益分配和风险承担安排；（四）私募基金的募集期、募集失败后资金返还安排以 及募集期间的监督管理安排； （五）私募基金的托管安排 第十二条基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任代办南京场外期权532公司转让
第九条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人：
（一）未以合法自有资金出资，以委托资金、债务资金等非自有资金出资，违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额，存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形，隐瞒关联关系；
（二）治理结构不健全，运作不规范、不稳定，不具备良好的财务状况，资产负债和杠杆比例不适当，不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力；
（三）控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，或者相关经验不足5年；
（四）控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职，或者Zui近5年从事过冲突业务；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形
第四十一条国务证券监督管理机构、国务银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：
（一）连续三年没有开展基金托管业务的；
（二）违反本法规定，情节严重的；
（三）法律、行政法规规定的其他情形代办南京场外期权532公司转让财务状况持续恶化的，证监会可以责令其进行停业整顿基金管理公司设立分支机构的，应当与公司治理水平、内控制度建立和执行情况、持续经营能力和稳定性等相匹配，且不得存在下列情形：
（一）Zui近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；
（二）因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；
（三）因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；
（四）证监会规定的其他情形
第七十五条基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
申请机构登记材料需要退回补正的，基金业协会应当一
次性告知需补正的材料，并公示办理进度、办理结果等信息
其他公募基金管理人发生本办法第五十九条、衍生品以及证监会规定的其他投资标的
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国院证券监督管理机构报告代办南京场外期权532公司转让私募基金托管人
发现私募基金管理人的投资违反法律、行政法规和基金合同
约定的，应当拒绝执行，及时通知私募基金管理人并向
证监会派出机构、基金业协会报告
至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验
私募基金管理人应当诚实守信，保证提交的信息及材料真实、准确、完整，不得有记载、误导性陈述或者重大遗漏
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
管理人员和投资管理人员使用自有资金投资的，参照本
条规定执行，相关人员不得利用职务便利或者私募基金管理
人的展业便利条件开展自有资金投资活动
第二十二条 私募基金管理人有下列情形之一的，基金
业协会按照规定及时注销私募基金管理人登记并予以公示：
（一）《私募条例》第十四条规定的情形；
（二）本办法第二十一条规定的情形，逾期未改正
第十三条 外商投资基金管理公司的境外股东还应当符合下列条件：
（一）依所在国家或者地区法律设立、合法存续的具有金融资产管理经验的金融机构或者管理金融机构的机构，具有完善的内部控制机制，Zui近3年主要监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；
（三）具备良好的声誉和经营业绩，Zui近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于前列，Zui近3年长期信用均保持在高水平；
（四）累计持股比例或者拥有权益的比例（包括直接持有和间接持有）符合国家关于证券业对外开放的安排；
（五）法律、行政法规及经国院批准的证监会规定的其他条件代办南京场外期权532公司转让
第十二条 私募基金管理人应当履行主动投资管理职
责，不得直接或者间接将投资管理职责委托他人行使
第七章 公开募集基金的投资与信息披露
第七十二条基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式
基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国院证券监督管理机构认定的机构临时基金管理人自动作为新基金管理人候选人
第十二条 基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的，其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构，证监会另有规定的除外代办南京场外期权532公司转让
基金管理人、基金托管人有前款行为，运用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产
第十八条 公募基金管理人应当按照证监会的规定实施合规管理，建立健全合规负责人制度
百一十四条 国院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
（一）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；
（二）进入违法行为发生场所调查取证；
（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日
基金管理公司设立分支机构的，应当与公司治理水平、内控制度建立和执行情况、持续经营能力和稳定性等相匹配，且不得存在下列情形：
（一）Zui近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；
（二）因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；
（三）因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；
（四）证监会规定的其他情形代办南京场外期权532公司转让
投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
在备案完成前不得开展投资运作，但以现
金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、银行票据、
政策性金融债、货币市场基金等证监会认可的投资品种
的除外
第四十条基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国证券监督管理机构、国院银行业监督管理机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国院证券监督管理机构、国院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（一）限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务；
（二）责令更换负有责任的专门基金托管部门的管理人员
附件：私募投资基金登记备案办法
证券投资基金业协会
2023年2月24日
私募投资基金登记备案办法
章 总则
条为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和证券监督管理委员会（以下简称证监会）规定，制定本办法代办南京场外期权532公司转让资金募集或者募集资金，是指为投资者开立私募基金交 易账户、宣传推介私募基金、办理私募基金份额申购、赎回及提供私募基金交易账户信息查询等活动
所以，如果私募基金投资者有能力保护自己，他们与私募基金发起人及管理者之间处于基本平的地位，那么法律对于当事人之后的意思自治过程应当报以谦抑态度
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务
第五十二条 证监会或者其派出机构对公募基金管理人采取责令停业整顿、其他机构托管、接管等风险处置措施的，可以同时采取下列一种或者多种措施：
（一）《证券投资基金法》第二十四条款规定的措施；
（二）责令特定基金产品按照方式运作；
（三）责令将公募基金管理等业务转由证监会或者其派出机构的临时基金管理人代为履行管理职责；
（四）证监会或者其派出机构认为必要的其他措施
私募基金管理人应当诚实守信，保证提交的信息及材料真实、准确、完整，不得有记载、误导性陈述或者重大遗漏
百零七条律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
第二十二条 公募基金管理人应当保持良好的财务状况，满足公司运营、业务发展和风险防范的需要
第五十九条基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向国院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告
第十七条 公募基金管理人应当按照证监会的规定，建立覆盖、科学合理、控制严密、运行的内部控制机制和风险管理制度，对公募基金管理等业务实行集中统一管理，建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制，保持经营运作合法、合规，保持内部控制健全、有效证监会及其派出机构有权要求公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人等相关主体在期限内提供有关信息和资料对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款
第十四条 其他资产管理机构申请公募基金管理业务资格，应当符合下列条件：
（一）公司治理规范，内部控制机制健全，风险管控良好；管理能力、资产质量和财务状况良好，Zui近3年经营状况良好，具备持续盈利能力；资产负债和杠杆水平适度，具备与公募基金管理业务相匹配的资本实力；
（二）具备良好的诚信合规记录，Zui近3年不存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；不存在因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；Zui近12个月主要监管指标符合监管要求；
（三）具备3年以上证券资产管理经验，管理的证券类产品运作规范稳健，业绩良好，未出现重大违规行为或者风险事件；
（四）有符合要求的内部管理制度、营业场所、安全防范设施、系统设备和与业务有关的其他设施；
（五）有符合法律、行政法规和证监会规定的董事、监事、管理人员和与公募基金管理业务有关的研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员，取得基金从业资格的人员原则上不少于30人；组织机构和岗位分工设置合理、职责清晰；
（六）对保持公募基金管理业务的独立性、防范风险传递和不当利益输送等，有明确有效的约束机制；
（七）证监会规定的其他条件
第十四条 在境内开展私募证券基金业务且外资持股比例合计不低于25%的私募基金管理人，还应当持续符合下列要求：
（一）私募证券基金管理人为在境内设立的公司；
（二）境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准或者许可的金融机构，且所在国家或者地区的证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录；
（三）私募证券基金管理人及其境外股东Zui近3年没有受到监管机构和机关的重大处罚；
（四）资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定；
（五）在境内从事证券及期货交易，应当独立进行投资决策，不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令，证监会另有规定的除外；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他要求
证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人实施接管的，应当组织专业人员成立接管组，行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理业务相关部门的经营管理权
前款规定的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定