1. 筹集资金:公司或企业确定发行私募证券的目标金额,并制定相应的发行计划。
2. 选择承销商:公司或企业通常会选择一家或多家投资银行作为承销商,帮助其完成证券发行的相关工作。
3. 进行尽职调查:承销商会对公司或企业的财务状况、业务模式、市场前景等进行尽职调查,以评估其风险和潜在回报。
4. 发行文件的准备:根据尽职调查的结果,承销商会准备相关的发行文件,包括招股说明书、募集说明书等。
5. 发行定价:公司或企业与承销商协商确定私募证券的发行价格,该价格通常是基于市场需求和公司价值等因素确定的。
6. 发行证券:一旦发行文件准备就绪并且发行价格确定,公司或企业会开始向特定投资者发行私募证券。