贯标集团-陕西怎么组织职业健康安全管理体系ISO45001的内审工作？

 很多公司都有建立iso45001职业健康安全管理体系，体系要求企业每年都要给自己做一次内审和管理评审，小编自己的单位会把内审放在每年的10月份，管理评审则和年度大会合并进行，今天周mo就不细谈应该审核哪些内容了，而主要聊聊组织体系内审工作的简要步骤。

一、内部审核策划

      由体系归口管理部门（通常是安环部）每年初编制《年度内部审核计划》，经管理者代表批准后，发审核组成员和各部门。每年至少进行一次职业健康管理体系的内部审核。审核范围包括全部产品、过程、部门和场所。审核组长提前一个星期将《内部审核实施计划/通知》提交给管理者代表，经过审批后分发至各部门。

Q：年度内部审核计划应该包括什么内容？

A：审核重点、任务分配、实施时间和日程安排。

Q：体系内审每年审核一次就够吗？

A：正常一次，当组织机构发生变化、体系文件发生重大变更、产品出现重大质量问题、顾客要求或总经理认为必要时，均可增加内审频次。或者针对部门状况差、问题多或严重的过程和区域加大审核力度。

二、确定内审组成员

      在选择内审人员及相应内审活动的安排上，审核员尽可能不审核自身的工作，如果不能避免，可以请同行其他人员与内审员一起见证审核过程。

     内审员必须是经过培训，并通过考核取得内审员资格的人员；具备诚实、公正、和较强的工作责任心。

Q：内审组成员必须全部取得体系内审员证吗？

A：原则上必须有，但可安排其他人员加入内审组配合工作。

Q：内审证怎么取？

A：找你们单位咨询的第三方，他们给你们安排取证。

三、发布审核计划

       审核组长于审核前3-10天内召开审核组会议，或以电话邮件的方式与审核员沟通、重申各项要求，明确审核重点、任务分配、实施时间和日程安排，检查审核前的各项准备工作。

      体系归口管理部门应提前一周将《内部审核实施计划》发至受审核部门。受审核部门接到审核计划后应安排人员配合，并做好准备工作。如果对审核计划等有异议，需在3天内通知审核组长，经协商另行安排。

Q：审核计划模板有吗？

A：找你们单位咨询的第三方，他们会提供模板。

四、内审的实施

        审核组于首ci会议前1-3天集中进行体系文件审查，并编写《内部审核检查表》，内审员应核查管理手册、程序文件的适宜性和充分性。

      内审员了解被审核部门、场所和产品的基本情况，依据《内部审核实施计划》、体系文件规定，编写《内部审核检查表》。检查表应包括：受审核部门，审核的顺序和途径，抽样的内容和方法等，确保覆盖审核范围和审核抽样的代表性。 

Q：检查表模板有吗？

A：找你们单位咨询的第三方，他们会提供模板。

五、召开首ci会议

      首ci会议由审核组长主持召开，参会人员包括管理代表、审核组成员、受审部门的领导和相关人员。会议需介绍审核组成员及分工；说明审核的目的、范围、准则、依据、实施审核的程序和方法等；会议需确认审核组所需要的资源和设施，确定配合人员。

Q：需要准备PPT吗？

A：看情况，会议时间简短就不用，但要留存会议签到表和照片。

六、现场审核

     内审员参照《内部审核检查表》的内容对受审核部门进行现场审核取证；通过交谈、调阅文件、质量记录、现场查验等方法收集真实、客观的审核证据，并做好记录：

（1）如果提供的证据符合规定要求，则在《内部审核检查表》上简略记载符合的内容；

（2）如果提供的证据不符合规定要求，则在《内部审核检查表》上详细记载不符合内容。当现场检查发现不符合项时，内审员应调查清楚，对存在的问题进行客观性研究，力求公正，及时向受审部门负责人或责任者交换意见并得到对方确认；每个部门审核完成后，都要向受审核部门报告审核发现，提出问题和建议。

      现场审核结束后，由审核组长组织召开审核组全体成员会议，对所有检查结果进行汇总评价，确定蕞终的不符合项，再由审核员开出《不符合项报告》。当对不符合项的确认有分歧时，审核组长有蕞终裁定权。

Q：是所有的问题点都要列为不符合项吗？

A：挑2-3个较为突出的问题点即可，其它问题点可列为一般问题点，并入公司隐患整改流程。

Q：什么是不符合项？

A：不符合项需要编制专门的不符合项报告，来年体系外审的时候需要提供内审不符合项报告备查。

七、召开末次会议 

      会议主持人及出席人员同首ci会议→宣读审核结论和不符合项内容、分布等情况→做出审核评价及结论→提出纠正措施和整改要求。

Q：末次会议怎么汇报？

A：由各审核组准备专门的PPT，由审核组长汇报，PPT内涵盖审核组审核范围，和问题点介绍，问题点需要与体系标准要素一一对应。

八、关于不符合项

（1）不符合项性质的判定:根据不符合项情节的严重程度和造成的后果，其不符合项的性质可分为严重不符合项、一般不符合项，区分原则是：

1）严重不符合项:质量/环境/职业健康/能源管理体系出现系统性失效；质量/环境/职业健康/能源体系出现区域性失效，如某一部门、场所的全面失效现象；重复出现失效问题，未采取有效的纠正措施加以消除。

2）一般不符合项:对满足质量/环境/职业健康/能源管理体系过程或体系的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题，对质量/环境/职业健康/能源体系有效性而言是次要的问题。

（2）内审员在审核中发现的不符合项均应填写《不符合项报告》，不符合项的陈述要准确，以便复查追溯，“不符合项事实描述”栏目由内审员负责填写，其不符合事实内容应请责任部门领导签字确认，审核组长应根据不符合项情况对整改期限做出规定，在末次会议上将《不符合项报告》发给责任部门→责任部门在接到《不符合项报告》后，要对不符合项进行研究、分析原因；一周之内完成原因分析并提出纠正措施，经内审员认可、部门负责人确认后实施。

（3）不符合项原则上应在一个月内完成整改（对不能在一个月内完成的，受审核部门应制定纠正措施计划，审核员根据按纠正措施计划进行跟踪）。审核员对整改的有效性进行验证，质量管理体系专员对整改情况进行抽查。

（4）内审员应对纠正、纠正措施实施效果进行跟踪和验证，对问题的处理形成闭环，并在《不符合项报告》的相应栏目内填写检查验证结果；经确认仍不符合要求的，应通知责任部门重新进行整改，再提交验证；

      在下次进行审核时，内审员要跟踪检查上次纠正措施是否依然有效，如不再有效，则应开出一张新的《不符合项报告》，并注明原来发现的问题。

（5）不符合项的责任部门如在规定期限内未能完成纠正措施工作，应报告质量管理部，经调查属实后，重新确定纠正措施的完成时间。

九、编制体系内审报告

       内审后审核组长负责编制《内部审核报告》，审核报告经管理者代表审批后，分发到相关部门。

十、关于记录表单

内部审核实施计划/通知               

内部审核报告                        

内部审核检查表                    

不符合项报告